新形势下加强检察业务态势分析工作初探

石狮市人民检察院  蔡均钧  邱晓红

【摘要】检察业务态势分析工作在新形势下面临难得的历史机遇，如何主动把握新形势下检察业务数据管理和应用工作需求，深入挖掘检察业务数据的内在价值，全面提升检察业务态势分析水平，推动检察工作科学发展，是新时代检察机关必须面对的一大课题。文章从数据源头控制、数据预测分析、数据治理能力等方面展开论述，以期对实践有所助益。

【关键词】新形势  检察业务态势分析  检察业务数据 

观数据于宏观，集信息于相关，赋规律成知识，见大局成决策。当前，检察机关迈入了大数据时代，庞大海量的数据资源为检察机关带来宏观全局视角的同时，如何用好检察业务态势分析工具，将数据转化为知识，上升为决策部署，助益检察工作，助力社会治理体系现代化，成为检察机关必须回答的时代课题。

一、检察业务态势分析面临的新形势

韦伯斯特曾提出，在所有的事实当中，用数据描述的事实最准确、最锐利、最有说服力。检察业务数据是反映检察工作开展情况的载体，业务态势分析则是发现检察办案规律的重要手段。案件管理部门“坐在检察数据的金矿上”，要进一步加强数据的分析应用，用数据保障知情权，用数据说话，用数据预测，实现数据参谋，做好人民群众的“服务员”。

（一）规范数据填录是新形势下检察业务态势分析工作的首要任务

当前，检察业务态势分析面临的主要矛盾是检察业务态势分析深入开展的需求与检察业务数据质量不高的矛盾。由于检察业务态势分析必须建立在扎实、细致、精确的数据填录基础工作之上。这些基础工作主要包括案件基础信息的准确填录、案件卷宗扫描和导入系统、案件进度信息的动态数据填录等。然而，上述数据的采集主要依赖于办案人员和管理人员的人工填录，选择性填录、错误填录的现象还比较普遍，部分选填项沦为不填项的情况时有发生。统一业务应用系统数据填录不及时、不完整、不规范问题还不同程度地存在，业务态势分析赖以依存的数据质量不高，极大制约了检察业务态势分析的深入开展。

（二）用数据预测是新形势下检察业务态势分析工作的内驱动力

检察业务态势分析，顾名思义是对正在进行或已经开展过的检察业务工作进行分类汇总,对发展趋势开展归纳预测,反映出检察业务工作的新动向、新情况、新问题。业务态势分析核心要把握好“形”和“势”，在一定分析时段内用较少的数据指标将检察业务工作或某方面的业务工作运行的“形”表达出来，并对这些数据指标的“势”作出分析预测，通过“形”、“势”结合，反映业务工作运行的基本情况和发展趋势。当前检察业务态势分析重“形”轻“势”的现状仍比较普遍，用数据说数据，局限于以时间轴、同比环比、年度对比的常规化比较分析比较多，分析的深度还不够。如何从数据“形”的简单汇总向数据“势”的预测研判转型，是开展检察业务态势分析的内在要求和使命所在。

（三）用数据决策是新形势下检察业务态势分析工作的价值取向

检察业务分析工作具有很强的业务管理和决策导向性，无论是对业务运行情况的描述，或是揭示业务运行存在的倾向性、苗头性、普遍性问题，着眼点都是为了服务领导决策，推动检察工作科学发展。当前，随着检察业务态势分析涉及领域的逐渐拓展，对业务态势分析提出了更高的要求，但囿于检察业务分析人才的专业化程度较低、业务水平不够的情况，业务态势分析在服务领导决策，提出对策性意见、建议方面作用发挥不足。

（四）用数据跨界是新形势下检察业务态势分析工作的发展方向

所谓数据跨界是指数据分析最终要实现跨越不同的领域、行业甚至是不同的文化，对其中的相关因素进行融合，推动社会治理体系和治理能力现代化。当前检察工作在内部的业务态势分析工作上取得了一定的成绩，但正如跨政法部门的数据分析条块分割明显，缺乏有效的规划和标准，关键重要信息有所保留或不开放，导致政法部门所共享的数据呈现出局部性、碎片化的特征，极大制约着政法数据的集成、分析和应用。另检察业务态势分析的数据，能否与社会管理的数据在更大范围、更深层次上进行海量聚合和深度融合，实现某一类犯罪在一定时期激发或者异常中反映出的社会重点、敏感问题的敏锐捕捉，形成有前瞻性的社会管理分析报告，推动检察业务数据的跨界治理与外部社会管理数据的互联互通、共建共治，才能实现数据的价值倍增。

二、强化检察业务数据源头控制，夯实分析工作基础

数据是检察业务态势分析的灵魂。开展检察业务态势分析时，查明数据真实性，厘清数据逻辑关联性，是决定态势分析应用成效的关键。

（一）    狠抓数据质量，严把数据入口关

以操作手册成就规范填录，通过科技强化源头控制，提高数据填录质量。坚持以《统一应用软件各业务部门使用手册》、《全国检察机关统一业务应用系统填录标准和说明(试行)》等为指引，对系统案卡开展属性分析，罗列案卡信息的绝对必填项、易错项及逻辑关联项，加强数据填录培训，切实保障案卡信息的填录质量。如笔者所在检察院将案卡巡查重点进行分类分段归纳，形成成文六千多字的《数据填录规范》，分六大类，归纳易错案卡107项，为检察人员正确填录案卡提供支持。善用科技手段强化数据源头控制，通过案件受理、流程监控、送案把关等手段全流程管控案件信息，完善数据采集监管机制。如山东省泰安市检察院研发的“案件质量预检与案卡自动填录系统”，通过选择相应文书并点击“一键填录”按钮，自动从文书中提取案件信息、自动填录到相应的案卡，实现了案卡自动填录、自动检查、自动提醒，并告知解决办法，确保数据的动态管理。

（二）    加强数据逻辑检验，强化统计巡查

    检察办案工作映射到统一业务应用系统中产生了海量的数据，上述数据包括结构化的数据如案卡，半结构化数据如案件流程项以及非结构化数据如文书、电子卷宗等等。上述三类数据之间关联密切，构成了检察业务数据逻辑校验体系。优化逻辑校验体系，建立“三比对”制度，即是比对上述数据的逻辑关系。一是比对数据填录逻辑关联项，充分利用系统关于数据逻辑检验法则，及时发现和纠正业务数据信息逻辑矛盾问题。比如当前科填录时，应当逮捕情形曾经故意犯罪必填，漏填、误填作相应修改；再比如量刑建议选择非空白、是否法院采纳量刑建议若为N，核实是否未被法院采纳量刑建议，及时提示填录问题。二是比对文书内容与案卡数据填录准确性。当前检察业务数据库主要来源于提取案卡信息，尚未对文书信息、附件信息进行提取，导致部分文书内容与数据填录出现矛盾时需要人工提取比对。比如当庭审程序选择简易、普通程序，应查看案件符合速裁程序适用条件是否为Y，及检察机关建议、法院出庭通知书适用的庭审程序是否不一致。如出现矛盾应作相应修改。三是比对统计子系统数据、文书扫描录入、案件信息查询等功能与案卡数据填录精准性、完整性。通过统计子系统进行条块分析核查，结合外来文书扫描录入进行案卡准确性核查，立足案件信息查询进行精确性核查，保证案件信息数据、文书数据和统计汇总数据的一致。

（三）    强化数据填录主体责任，完善数据监管

    数据填录不是案管部门一家的事情，要置于全院工作大局中通盘考虑。要构建“大统计”格局，将数据填录落实在具体责任人、责任部门，切实强化数据填录主体责任。致力于完善数据监管网络，建立一支数据填录专门队伍，共同履行监管职责。推行内设机构专人专办日常核，各部门统计员全面掌握本部门数据填录情况，发现案卡数据与实际业务数据不一致的，及时通知承办人补正案卡信息。实行主要业务数据重点核，对于主要业务数据填录情况实行月数据汇总制度，由各部门统计员报负责人确认后提交案管部门汇总。建立院统计员审核把关制度，由院统计员对于数据填录进行督促核查，把好数据质量最后一道关口。在三级审核机制的基础上，进一步明确承办检察官作为数据填录第一责任人、业务数据质量的直接责任人，切实增强对数据填录的主体责任。强化业务数据动态审核机制，按月实行数据填录错误通报制度，与流程监控工作形成合力。将出错的案卡名称、报表号、错误内容、承办人姓名等登记在数据填录错误明细表上，以《流程监控月报》作为载体向全院通报，切实发挥工作通报的鞭策、激励作用。

三、强化检察业务态势预测分析，助推办案提质增效

以检察业务运行过程中产生的数据为主要分析对象的态势分析报告，数据挖掘运用技术贯穿了报告的全过程。要善于引进先进的统计分析技术，采取智能分析手段在海量数据中寻求数据的相关性，立足“已然”，推测 “未然”，着力增强检察业务工作的前瞻性。

（一）把握数据相关，绘数据成“形”，着力推进态势分析常态化

业务态势分析以检察业务工作过程中的数据为主要分析对象，运用数字语言描述业务开展情况、原因和规律，具有较强的时效性和业务管理性。为确保业务态势分析的效率性、相关性，建立季度分析常态化、专项分析常规性、数据速报经常性，实现数据的实时分析就很有必要。一是突出总体研判与分类研判相结合。建立检察业务综合分析即总体研判常态化机制，以“四大检察”工作为纲，选择逮捕人数、起诉人数等检察核心数据，深入分析本院刑事检察、未成年人检察、刑事诉讼监督等13项核心业务的发展势头、主要特点、薄弱环节，对各类案件运行态势、规律等进行全面分析研判。加强分类研判长效化工作，着重分析“案件比”、不起诉工作、两项监督工作、适用认罪认罚从宽制度情况等主要检察业务态势，努力做到检察业务态势分析情况明、问题准、对策针对性强。二是突出数据“短平快”治理与重点数据分析相结合。针对数据类别，数据治理特点，采取数据周通报与数据周分析相结合的方式，提高数据分析频次，确保数据管理情况及时传导应用，为领导决策提供科学参考。三是突出定量分析和定性分析相结合。对各类案件运行态势和规律特点进行全面分析研判的同时，要善于根据新形势新要求，立足于重要检察业务工作运行情况、类案受理办理情况、检察官办案组工作开展情况，对检察业务工作过程中产生的非结构化数据进行分析，推动业务态势分析既有数据支撑，又有案例、文书应用比对。

   （二）发现数据规律，赋数据新“能”，着力创新态势分析方式

注重从检察数据“形”中见“势”，围绕跨学科知识、社会治理环境、工作重大部署等，赋检察业务态势分析新动能，推进业务态势分析更好地服务检察司法实践。一是注重加强业务态势分析中跨学科方法应用。充分利用检察业务大数据资源，深挖犯罪产生原因、发生发展态势，结合社会经济、文化及人文风俗习惯等多方面因素，灵活运用犯罪学、犯罪心理学、社会学等知识，分析预测检察业务工作发展态势、社会综合治理情势，提炼出犯罪预防和综合治理的有效建议，推动态势分析报告具有更强的业务指导作用。二是注重数据可视化技术应用。创新业务态势分析的数据展示形式，以图形、动画等更为生动的方式诠释数据之间的关系、趋势，促使态势分析形成一个从数据整合、分析、挖掘到展示的完整闭环，实现数据知识的共享和发展。比如十九世纪英国大霍乱期间，约翰创新使用空间统计学，应用一张伦敦地图画出霍乱死者的详细地址，采取数据可视化的视角发现了霍乱的传染源来源于一口水井，重建了伦敦的公共供水设施，这是数据可视化作用于公共管理领域的重大实践。运用数据可视化技术对庞杂的数据进行抓取，并采取合理的指标体系进行分析，一方面可以直观呈现数据蕴含的规律，另一方面能进一步提高业务态势分析报告的参谋决策效果。三是善于围绕检察工作特点、重大工作决策部署取材。数据只有结合到具体司法办案背景中才能焕发其无限的光彩。检察业务态势分析是对检察业务工作的整体理解、把握和判断，要将数据分析置于检察业务工作运行背景中进行谋划，结合重大工作部署、司法业务的新情况、新特点，结合社会管理的新情况，读懂数据背后的原因、规律，对数据进行挖掘分析，分类定指标预测，真正让数据说话，让数据指明业务态势新形势，发挥业务态势分析报告的实践价值。

（三）演绎数据模型，明数据以“势”，着力构建分析研判会商机制

通过一定的统计分析手段对数据进行整理加工，形成数据可视化模型，发现其中的规律性、趋势性、倾向性问题，是检察业务态势分析的核心所在。它既可以分析预测检察工作宏观整体业务运行，也可以对某项工作或条线、部门业务工作情况进行预测分析。致力于树立“大格局”理念，构建分析研判会商机制，广泛吸纳办案经验丰富、文字功底较强、综合水平较高的各业务部门人员参加成立业务态势分析工作小组，打破案管部门开展业务态势分析单兵作战、闭门造车的模式，形成以司法办案支持业务态势分析，业务分析促进司法办案的良性氛围。善于发挥业务分析部门联动机制优势，在司法办案中、在检察工作中、在社会管理中发现苗头性、倾向性、普遍性的问题，推动基本数据分析、相关数据分析、核心数据分析，实现对已进行检察业务工作的规律总结，对正开展检察工作的趋势发现，对即将发生检察业务的预测研判。创新业务态势点评常态化工作，以进度性业务态势分析为基础，以专项业务态势分析为补充，分析、汇总一段时期内检察业务工作开展情况，发现业务工作中的新动向、新趋势，结合“重点”案件、“重点”环节，提出不足，固强补弱，推动业务工作更加遵循规律、科学发展。

四、强化检察业务数据治理能力，提升分析研判实效

深挖检察业务数据资源，聚焦检察工作重点、热点、社会治理难点，强化数据治理，深入数据应用，为业务决策提供有效的“智库意见”。

（一）契合办案主责主业，找准分析研判切入点

检察业务态势分析报告的根本目的是服务领导决策，具有很强的业务管理和业务决策导向性。从内容上进行分类，包括狭义上的业务态势分析即对正在进行的业务工作开展的分析，对具体专项业务的分析如专题分析，以及对某一阶段或辖区业务的全面分析。对于前两种业务态势分析形式，选题很关键。如能善于捕捉到检察工作的新情况、新特点，突出检察重点工作，分析问题、原因、提出针对性措施、对策，将极大助益检察业务工作的健康发展。比如2020年上半年S县检察院认罪认罚专题分析报告，从适用的犯罪类型、案件人数情况比例、量刑差异、强制措施类型、量刑精准化等六个侧面切入，提炼了认罪认罚适用情况的六个特点，进而提出包括加强内外衔接机制等五条意见建议，推动检察长亲自牵头召开公检法司四家联席会议，达成八条共识，实现下半年认罪认罚适用比例超过20%的增幅。

（二）关注检察官办案考核，提高分析研判精准度

    业务态势分析工作要取得实效，归根结底要重视检察官办案主体地位，推动相关机关或部门从被动接受监督向主动要求监督转变，实现监督者与被监督者双赢、多赢、共赢，提高司法规范化水平。一是数据核查与检务督察机制形成合力。发挥综合业务部参与检务督察工作落实的机制优势，由综合业务部负责案件质量监督。整合检察业务数据核查问题台账，抄送检务督察部门，逐项明确责任人（检察官、检察官助理、书记员），查摆原因，提出整改、预防措施，在检察官办案主体责任下，考察助理、书记员事务性工作完成情况，形成人人各司其职、共同进步的合作氛围。每月出错次数超过三次的承办人，在检务督察情况通报中点名通报，确保业务数据质量。二是分析研判结果与绩效考评形成合力。完善业务态势分析结果与检察官司法业绩档案、绩效考核等制度的衔接协调，作为检察官等级晋升、管理等的重要依据，并与司法责任落实情况直接挂钩。三是分析研判结果与检察官办案提醒工作相结合。注重检察业务态势分析成果转化，采取“一案一表”和“一团队一表”并行的监督模式，着重把握某一时间段某一检察官（检察官办案组）办案质效、某一办案部门某一类案件办理质量等方面问题，对业务态势分析工作中存在短板的刑事办案团队提示案件办理存在的普遍性、倾向性问题，助推检察业务工作均衡科学发展。

    （三）聚焦社会治理新情况，推动分析研判实效化

落实习近平新时代中国特色社会主义思想，检察工作要坚持以人民为中心的工作理念，以更高站位服务保障大局。检察业务态势分析成果，不仅反映了检察工作开展情况、司法办案活动规律，还能准确反映出与案件相关联的社情民意、社会治理情况、经济发展等，为党委、政府社会治理提供应对之策。推动检察业务数据跨界治理，亦是检察工作沟通社会、服务群众的重要途径。当前，发布主要办案数据，将检察业务态势分析成果以白皮书等形式向社会公布，开辟了社会公众了解检察工作的新渠道，保障了人民群众对检察工作的知情权、参与权，一定程度上满足了人民群众的司法获得感。但离人民群众新期待、新要求还有一定的距离，要紧紧抓住群众关心的重点、热点问题，强化对犯罪发案态势、重点热点问题的分析研判，特别是异常数据、变量数据等的分析，深挖检察业务数据背后的社会治理问题等，全方位广视角预测数据背后的发展规律，提出有针对性、可操作性的意见建议，实现提高检察业务办案质效和促进社会治理并重，让人民群众共享司法成果。

参考文献：

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[3]何小华、杜娟:试论大数据背景下案管部门检察业务分析工作的开展[J].《中国检察官》，2017（15）

[4]刘恒恒：浅谈检察机关如何规范案卡填录[J].《法制与社会》，2018(17)